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「赚钱项目」人社部:鼓励科研人员兼职创新 在职办企业

原题目:中信证券原投顾违法代客炒股 资管做老鼠仓赔钱

  中国证监会克日宣布的中国证监会行政处罚决定书145号显示,中信证券(600030.SH)原投资照料李旦行使老鼠仓生意股票,亏损91.98万元。另外,李旦还私下接受三名客户委托生意证券。中国证监会对李旦责令矫正,给予忠告,并处以40万元罚款。

  行使老鼠仓生意股票亏损92万元

  安信证券-工行-佑瑞持债券稳利聚集资产治理设计(以下简称“佑瑞持债券稳利聚集资管设计”)成立于2012年12月27日,治理人为安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)。北京佑瑞持现实履行了佑瑞持债券稳利聚集资管设计治理人的投资决议职责。

  2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持的从业人员。在此时代,李旦和北京佑瑞持虽未签署劳动条约,但李旦现实卖力北京佑瑞持权益类资产的投资决议治理,与北京佑瑞持建立了现实劳动关系。2016年2月19日至2017年6月21日,李旦详细卖力佑瑞持债券稳利聚集资管设计权益部门的投资决议,知悉佑瑞持债券稳利聚集资管设计权益部门股票生意的未公开信息。

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  2015年5月22日,“钟某玲”通俗资金账户(3020XXX9813)开立中信证券深圳深南大道证券营业部;2015年12月4日,“钟某玲”信用资金账户(800XXXX642)开立于中信证券深圳深南大道证券营业部。上述“钟某玲”证券账户现场开户资料纪录的客户经理为李旦。“钟某玲”证券账户的生意资金均来源于钟某玲家庭自有资金。

  2015年6月3日钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供应李旦,委托李旦代为举行操作,且存在收益分成的约定。停止2017年10月20日,“钟某玲”证券账户的股票生意由李旦决议并操作,钟某玲本人仅举行少量新股申购和1笔委托生意。2015年6月3日至2017年10月20日时代,李旦为“钟某玲”证券账户的现实操作人。

  2016年2月22日至2017年6月21日,李旦为“钟某玲”证券账户现实操作人,同时卖力佑瑞持债券稳利聚集资管设计权益部门的投资决议。在此时代,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利聚集资管设计存在趋同生意情形。

  凭据上海证券生意所和深圳证券生意所盘算数据,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利聚集资管设计趋同生意情形为:

  2016年4月12日至2017年6月8日,在上海证券生意所趋同生意股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上海证券生意所生意股票数目的38.24%,趋同生意金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上海证券生意所成交金额的45.81%,趋同生意股票盈利118.23万元。

  2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳证券生意所趋同生意股票共21只,占“钟某玲”账户在深圳证券生意所生意股票数目的46.67%,趋同生意金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深圳证券生意所成交金额的48.82%,趋同生意股票亏损210.21万元。

  “钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利聚集资管设计在上海证券生意所和深圳证券生意所的趋同生意整体亏损,亏损金额为91.98万元。

  私下接受三名客户委托生意证券

  2013年1月9日至2015年3月31日,李旦担任中信证券深圳深南大道证券营业部的投资照料,具有中国证券业执业证书。2015年4月1日,李旦与中信证券深南大道证券营业部签署《证券经纪人委托署理条约》,转岗为中信证券深南大道证券营业部的证券经纪人,中信证券为李旦申请证券经纪人证书;2017年10月31日,李旦与中信证券深圳深南大道证券营业部排除《证券经纪人委托署理条约》。2013年1月9日至2017年10月31日时代,李旦为证券公司的从业人员。

  2015年6月3日至2017年10月20日时代,钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供应李旦,委托李旦代为举行股票生意。

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