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原标题:东财医药 : 西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式
证券投资基金
托管协定


基金治理人:西藏东财基金治理有限公司
基金托管人:中国农业银行股分有限公司


西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

目 录

一、基金托管协定当事人 .............................................. 1
二、基金托管协定的依据、目的和准绳 .................................. 3
三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对 .......................... 4
四、基金治理人对基金托管人的业务查对 ............................... 13
五、基金财富的保管 ................................................. 14
六、指令的发送、确认及执行 ......................................... 18
七、生意业务及整理交收部署 ............................................. 24
八、基金资产净值盘算和管帐核算 ..................................... 28
九、基金收益分派 ................................................... 37
十、基金信息表露 ................................................... 38
十一、基金用度 ..................................................... 41
十二、基金份额持有人名册的登记与保管 ............................... 44
十三、基金有关文件档案的保留 ....................................... 45
十四、基金治理人和基金托管人的替代 ................................. 46
十五、制止行动 ..................................................... 49
十六、托管协定的变动、住手与基金财富的整理 ......................... 50
十七、违约义务 ..................................................... 52
十八、争议处置惩罚体式格局 ................................................. 54
十九、托管协定的效能 ............................................... 54
二十、其他事项 ..................................................... 55
二十一、托管协定的签订 ............................................. 55



鉴于西藏东财基金治理有限公司系一家遵照中国执法正当竖立
并有用存续的有限义务公司,依据相干执法律例的划定具有担负基金
治理人的资历和才能,拟召募刊行西藏东财中证医药卫生指数型提议
式证券投资基金;

鉴于中国农业银行股分有限公司系一家遵照中国执法正当竖立
并有用存续的银行,依据相干执法律例的划定具有担负基金托管人的
资历和才能;

鉴于西藏东财基金治理有限公司拟担负西藏东财中证医药卫生
指数型提议式证券投资基金的基金治理人,中国农业银行股分有限公
司拟担负西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金的基金
托管人;

为明白西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金(以下
简称“本基金”或“基金”)的基金治理人和基金托管人之间的权益
义务关联,特制订本托管协定;

除非尚有约定,《西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资
基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托
管协定时应具有雷同的寄义;若有抵牾应以基金合同为准,并依其条
款诠释。


一、基金托管协定当事人

(一)基金治理人

称号:西藏东财基金治理有限公司

居处:西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 2楼 8号

办公所在:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 5楼

邮政编码:200030

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

法定代表人:徐伟琴
竖立日期:2018年10月 26日
赞同设立构造及赞同设立文号:中国证监会证监许可〔2018〕1553


构造情势:有限义务公司(非自然人投资或控股的法人独资)
注册资本:人民币 2.00亿元
存续时期:延续运营
运营局限:公然召募证券投资基金治理、基金贩卖和中国证监会
许可的其他业务。


(二)基金托管人
称号:中国农业银行股分有限公司
注册所在:北京市东城区开国门内大街 69号


办公所在:北京市西城区中兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
九层
邮政编码:100031

法定代表人:周慕冰
竖立时候:2009年 1月 15日
基金托管资历赞同文号:中国证监会证监基字〔1998〕23号
赞同设立构造和赞同设立文号:中国银监会银监复〔2009〕13号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续时期:延续运营
运营局限:吸取民众存款;发放短时间、中期、长期贷款;解决国

表里结算;解决单子承兑与贴现;刊行金融债券;代办刊行、代办兑

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

付、承销政府债券;生意政府债券、金融债券;措置同业拆借;生意、
代办生意外汇;结汇、售汇;措置银行卡业务;供应信用证效劳及担
保;代办收付款子及代办保险业务;供应保管箱效劳;代办资金整理;
种种汇兑业务;代办政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;
贷款许诺;构造或列入银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;
外汇乞贷;刊行、代办刊行、生意或代办生意股票以外的外币有价证
券;外汇单子承兑和贴现;自营、代客外汇生意;外币兑换;外汇担
保;资信观察、征询、见证业务;企业、个人财务顾问效劳;证券公
司客户生意业务结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托
管业务;产业投资基金托管业务;及格境外机构投资者境内证券投资
托管业务;代办开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业
务;金融衍生产物生意业务业务;经国务院银行业监视治理机构等羁系部
门赞同的其他业务。


二、基金托管协定的依据、目的和准绳

(一)订立托管协定的依据

本协定依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公然召募证券投资基金运作治理要领》(以下简称“《运
作要领》”)、《证券投资基金贩卖治理要领》、《公然召募证券投
资基金信息表露治理要领》(以下简称 “《信息表露要领》 ”)、《证
券投资基金托管业务治理要领》、《证券投资基金信息表露内容与格
式原则第 7号〈托管协定的内容与花样〉》、《公然召募开放式证券
投资基金流动性风险治理划定》(以下简称“《流动性风险治理划定》”)、

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

《西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金基金合同》(以

下简称“《基金合同》”)及其他有关执法、律例制订。

(二)订立托管协定的目的
本协定的目的是明白基金治理人与基金托管人之间在基金财富

的保管、投资运作、净值盘算、收益分派、信息表露及互相监视等相
关事宜中的权益义务及职责,确保基金财富的平安,庇护基金份额持
有人的正当权益。


(三)订立托管协定的准绳
基金治理人和基金托管人本着一致自愿、诚实信用、足够庇护基

金投资者正当权益的准绳,经协商一致,签订本协定。

(四)诠释
除非文义尚有所指,本协定所应用的统统术语与基金合同的响应

术语具有雷同寄义;若有抵牾应以《基金合同》为准,并依其条目解
释。

(五)本协定约定的基金产物材料提要编制、表露与更新要求,
最迟将自 2020年 9月 1日起执行。


三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对

(一)基金托管人依据有关执法律例的划定和《基金合同》的约
定,对下述基金投资局限举行监视。


本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完成
投资目的,基金还可少许投资于其他股票(非标的指数成份股及其备
选成份股,包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票)、
债券(包含国债、金融债券、企业债券、公司债券、政府支撑债券、
地方政府债券、可转换债券(包含星散生意业务可转债)、可交换债券)、

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

央行单子、中期单子、短时间融资券、超短时间融资券、资产支撑证券、
债券回购、同业存单、银行存款(包含按期存款、协定存款等)、货
币市场东西、股指期货以及执法律例或中国证监会许可基金投资的其
他金融东西(但须符合中国证监会的相干划定)。本基金可以依据有
关执法律例的划定介入融资及转融通证券出借业务。


如执法律例或羁系机构今后许可基金投资其他品种,基金治理人
在推行恰当程序后,可以将其归入投资局限。


本基金的投资组合比例为:

本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产比例不得
低于基金资产净值的90%;投资于标的指数成份股及备选成份股的比
例不低于非现金基金资产的80%;每一个生意业务日日终在扣除股指期货合
约需交纳的生意业务保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例算计不低于基金资产净值的5%,个中,现金不包含结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。


如执法律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定,基金管
理人在推行恰当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


(二)基金托管人依据有关执法律例的划定及基金合同的约定,
对基金投资、融资和转融通比例举行监视。基金托管人按下述比例和
调整限日举行监视:

1、本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产比例不
低于基金资产净值的90%;投资于标的指数成份股及备选成份股的比
例不低于非现金基金资产的80%;

2、本基金每一个生意业务日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意业务保
证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计
不低于基金资产净值的5%,个中,现金不包含结算备付金、存出保证

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

金、应收申购款等;

3、本基金投资于一致原始权益人的种种资产支撑证券的比例,
不得凌驾基金资产净值的 10%;

4、本基金持有的悉数资产支撑证券,其市值不得凌驾基金资产
净值的20%;

5、本基金持有的一致(指一致信用级别)资产支撑证券的比例,
不得凌驾该资产支撑证券范围的10%;

6、本基金治理人治理的悉数基金投资于一致原始权益人的种种
资产支撑证券,不得凌驾其种种资产支撑证券算计范围的10%;

7、本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支
持证券。基金持有资产支撑证券时期,假如其信用等级下落、不再符
合投资范例,应在评级报告宣告之日起 3个月内予以悉数卖出;

8、基金财富介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不凌驾本
基金的总资产,本基金所申报的股票数目不凌驾拟刊行股票公司本次
刊行股票的总量;

9、本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不
得凌驾基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场举行债券回购
的最长限日为 1年,债券回购到期后不得展期;

10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得凌驾该基
金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围
变动等基金治理人以外的要素以致基金不符合该比例限定的,基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

11、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体
为生意业务敌手展开逆回购生意业务的,可吸收质押品的天资要求应该与基金
合同约定的投资局限保持一致;

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

12、本基金资产总值不凌驾基金资产净值的 140%;
13、本基金介入股指期货生意业务时,将依据以下范例建构组合:

(1)本基金在任何生意业务日日终,持有的买入股指期货合约代价,
不得凌驾基金资产净值的 10%;
(2)本基金在任何生意业务日日终,持有的买入股指期货合约代价
与有价证券市值之和,不得凌驾基金资产净值的100%,个中,有价证
券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支撑证
券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(3)本基金在任何生意业务日日终,持有的卖出股指期货合约代价
不得凌驾本基金持有的股票总市值的20%;
(4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,
算计(轧差盘算)应该符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(5)本基金在任何生意业务日内生意业务(不包含平仓)的股指期货合
约的成交金额不得凌驾上一生意业务日基金资产净值的20%;
14、本基金介入融资的,每一个生意业务日日终,本基金持有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和,不得凌驾基金资产净值的95%;
15、本基金介入转融通证券出借业务的,应该符合以下限定:

(1)出借证券资产不得凌驾基金资产净值的 30%,出借限日在 10
个生意业务日以上的出借证券应归入《流动性风险治理划定》所述流动性
受限证券的局限;
(2)本基金介入出借业务的单只证券不得凌驾基金持有该证券
总量的50%;
(3)近来 6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元;
(4)证券出借的均匀盈余限日不得凌驾 30天,均匀盈余限日按
照市值加权均匀盘算;
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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

因证券市场波动、证券刊行人兼并、基金范围变动等基金治理人
以外的要素以致基金投资不符合上述划定的,本基金不得新增出借业
务;

16、执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投
资限定。


除上述 2、7、10、11、15状况以外,因证券或期货市场波动、
证券刊行人兼并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成
份股流动性限定等基金治理人以外的要素以致基金投资比例不符合
上述划定投资比例的,基金治理人应该在 10个生意业务日内举行调整,
但中国证监会划定的特别状况除外。执法律例尚有划定的,从其划定。


基金治理人应该自基金合同见效之日起 6个月内使基金的投资
组合比例符合《基金合同》的有关约定。在上述时期内,本基金的投
资局限、投资战略应该符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投
资的监视与搜检自基金合同见效之日起入手下手。


执法律例或羁系部门作废或调整上述限定,如实用于本基金,基
金治理人在推行恰当程序后,则本基金投资不再受相干限定或以调整
后的划定为准。


(三)基金托管人依据有关执法律例的划定及基金合同的约定,
对本协定第十五条第(十一)项基金投资制止行动举行监视。


依据执法律例有关基金措置关联生意业务的划定,基金治理人和基金
托管人应事前互相供应与本机构有控股关联的股东或与本机构有其
他严重利害关联的公司名单及其更新,并以两边约定的体式格局提交,确
保所供应的关联方名单的实在性、完整性、周全性。基金治理人有责
任保管实在、完整、周全的关联方名单,并担任实时更新该名单。基

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

金治理人的关联方名单变动后基金治理人应实时发送给基金托管人,

基金托管人应实时确认已知名单的变动。


基金治理人应用基金财富生意基金治理人、基金托管人及其控股

股东、现实掌握人或许与其有严重利害关联的公司刊行的证券或许承

销期内承销的证券,或许措置其他严重关联生意业务的,应该符合基金的

投资目的和投资战略,遵照基金份额持有人好处优先准绳,提防好处

争执,竖立健全内部审批机制和评价机制,依据市场公平合理价钱执

行。相干生意业务必需事前取得基金托管人的赞同,并按执法律例予以披

露。严重关联生意业务应提交基金治理人董事会审议,并经由三分之二以

上的自力董事经由历程。基金治理人董事会应最少每半年对关联生意业务事项

举行检察。


执法、行政律例或羁系部门作废或调整上述限定,如实用于本基
金,基金治理人在推行恰当程序后,则本基金投资不再受相干限定或
以变动后的划定为准。


(四)基金托管人依据有关执法律例的划定及基金合同的约定,
对基金治理人介入银行间债券市场举行监视。基金治理人应在基金投
资运作之前向基金托管人供应经郑重挑选的、本基金实用的银行间债
券市场生意业务敌手名单。基金托管人监视基金治理人是不是按事前供应的
银行间债券市场生意业务敌手名单举行生意业务。基金治理人担任对生意业务敌手
的资信掌握,按银行间债券市场的生意业务划定规矩举行生意业务,基金托管人则
依据银行间债券市场成交单对合同推行状况举行监视,但不负担生意业务
敌手不推行合同构成的丧失。如基金托管人发明基金治理人没有依据
事前约定的生意业务敌手举行生意业务时,基金托管人应实时提醒基金治理人,
经提醒后基金治理人仍执行生意业务,并构成基金资产丧失的,基金托管

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

人不负担由此构成的任何丧失和义务。


基金治理人在银行间市场举行现券生意和回购生意业务时,以DVP(券
款兑付)的生意业务结算体式格局举行生意业务。


(五)基金托管人依据有关执法律例的划定及基金合同的约定,
对基金治理人投资银行存款举行监视。


基金投资银行存款的,基金治理人应依据执法律例的划定及基金
合同的约定,竖立投资轨制、谨慎挑选存款银行,做好风险掌握;并
合营基金托管人完成基金投资银行存款的生意业务敌手监视。


(六)基金托管人依据有关执法律例的划定及基金合同的约定,
对基金资产净值盘算、种种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金
用度开支及收入肯定、基金收益分派、相干信息表露、基金宣扬推介
材估中刊登基金功绩表现数据等举行监视和查对。


(七)基金托管人依据有关执法律例的划定及基金合同的约定,
对基金投资流畅受限证券举行监视。


1、基金投资流畅受限证券,应遵守《关于基金投资非公然刊行
股票等流畅受限证券有关问题的关照》等有关执法律例划定。


2、流畅受限证券,包含由《上市公司证券刊行治理要领》范例的
非公然刊行股票、公然刊行股票网下配售部份等在刊行时明白一按期
限锁按期的可生意业务证券,不包含由于宣告严重音讯或其他缘由此临时
停牌的证券、已刊行未上市证券、回购生意业务中的质押券等流畅受限证
券。


3、在初次投资流畅受限证券之前,基金治理人应该制订相干投
资决定计划流程、风险掌握轨制等规章轨制并提交给基金托管人。基金管
理人应该依据基金流动性的须要合理部署流畅受限证券的投资比例,

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

并在风险掌握轨制中明白详细比例,防备基金涌现流动性风险。上述
规章轨制须经基金治理人董事会赞同。基金投资非公然刊行股票,基
金治理人还应供应基金治理人董事会赞同的流动性风险措置预案。


4、在投资流畅受限证券之前,基金治理人应最少于拟执行投资
指令前 1个生意业务日向基金托管人供应有关流畅受限证券的相干信息,
详细应该包含但不限于以下文件:

拟刊行证券主体的中国证监会赞同文件复印件、刊行证券数目、
刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总本钱、总本钱占基
金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、
资金划付时候等。基金治理人应保证上述信息的实在、完整。


5、基金托管人应依据《关于基金投资非公然刊行股票等流畅受
限证券有关问题的关照》划定,对基金治理人是不是遵守执法律例举行
监视,并考核基金治理人供应的有关书面信息。基金托管人以为上述
材料大概致使基金涌现较大风险的,基金托管人有权要求基金治理人
对该风险的消弭或提防步伐举行补充和整改,并做出书面申明。不然,
基金托管人经事前书面示知基金治理人并出具正当合理的来由,有权
谢绝执行其有关指令。因谢绝执行该指令构成基金财富丧失的,基金
托管人不负担负何义务,并有权报告中国证监会。


如基金治理人和基金托管人没法杀青一致,应实时上报中国证监
会要求处置惩罚。假如基金托管人实在推行监视职责,则不负担负何义务。

假如基金托管人没有实在推行监视职责,致使基金涌现风险,基金托
管人应负担连带义务。


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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

6、基金治理人应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基

金名下,并保证基金托管人可以一般查询。


7、假如基金治理人未依据本协定的约定向基金托管人供应相干

数据或许供应了子虚的数据,致使基金托管人不能推行托管人职责的,

基金治理人应依法负担响应执法效果。除基金托管人未能依据执法法

规、基金合同及本协定完整推行职责外,因投资流畅受限证券发作的

丧失,基金托管人依据执法律例、基金合同及本协定推行监视职责后

不负担上述丧失。


(八)基金托管人发明基金治理人的上述事项及投资指令或现实
投资运作中违背执法律例和基金合同的划定,应实时以书面情势关照
基金治理人限日纠正。基金治理人应主动合营和辅佐基金托管人的监
督和查对。基金治理人收到关照后应在下一事情日前实时查对并以书
面情势给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义举行诠释或举证,
核实后申明违规缘由及纠正限日,并保证在划定限日内实时纠正。在
上述划定限日内,基金托管人有权随时对关照事项举行复查,催促基
金治理人纠正。基金治理人对基金托管人关照并查实的违规事项未能
在限日内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。基金托管人发明
基金治理人依据生意业务程序已见效的投资指令违背执法、行政律例和
其他有关划定,或许违背基金合同约定的,应该马上关照基金治理人,
并报告中国证监会。


(九)基金治理人有义务合营和辅佐基金托管人遵照执法律例、
基金合同和本托管协定对基金业务执行查对。对基金托管人发出的书
面提醒,基金治理人应在划定时候内回复并纠正,或就基金托管人的
疑义举行诠释或举证;对基金托管人依据律例要求需向中国证监会报

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

送基金监视报告的事项,基金治理人应主动合营供应相干数据材料和
轨制等。


(十)基金托管人发明基金治理人有严重违规行动,应实时报告
中国证监会,同时关照基金治理人限日纠正,并将纠正效果报告中国
证监会。基金治理人无正当来由,谢绝、阻止对方依据本协定划定行
使监视权,或采纳迁延、敲诈等手腕阻碍对方举行有用监视,情节严
重或经基金托管人提出正告仍不纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。


四、基金治理人对基金托管人的业务查对

(一)基金治理人对基金托管人推行托管职责状况举行查对,核
查事项包含基金托管人是不是平安保管基金财富、开设基金财富的资金
账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理人盘算的基金资产净
值和种种基金份额净值、依据基金治理人指令解决整理交收、相干信
息表露和监视基金投资运作等行动。


(二)基金治理人发明基金托管人擅自挪用基金财富、未对基金
财富执行分账治理、未执行或无端耽误执行基金治理人资金划拨指令、
走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本托管协定及其他
有关划定时,基金治理人应实时以书面情势关照基金托管人限日纠正。

基金托管人收到关照后应在下一事情日前实时查对并以书面情势给
基金治理人发出回函,申明违规缘由及纠正限日,并保证在划定限日
内实时纠正。在上述划定限日内,基金治理人有权随时对关照事项进
行复查,催促基金托管人纠正。基金托管人应主动合营基金治理人的
查对行动,包含但不限于:提交相干材料以供基金治理人查对托管财
产的完整性和实在性,在划定时候内回复基金治理人并纠正。基金管

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

理人发明基金托管人有严重违规行动,应马上报告中国证监会和银行
业监视治理机构,同时关照基金托管人限日纠正。基金托管人对基金
治理人关照的违规事项未能在限日内纠正的,基金治理人应报告中国
证监会。基金治理人有权益要求基金托管人补偿基金以及基金治理人
因而所遭遇的丧失。


(三)基金治理人发明基金托管人有严重违规行动,应实时报告
中国证监会,同时关照基金托管人限日纠正,并将纠正效果报告中国
证监会。


五、基金财富的保管

(一)基金财富保管的准绳

1、基金财富应自力于基金治理人、基金托管人和证券掮客机构
的固有财富。


2、基金托管人应平安保管基金财富。未经基金治理人依据正当
程序作出的正当合规指令,基金托管人不得自行应用、处罚、分派基
金的任何财富。


3、基金托管人依据划定开设基金财富的资金账户、证券账户等
投资所需账户。


4、基金托管人对所托管的差别基金财富离别设置账户,与基金
托管人的其他业务和其他基金的托管业务执行严厉的自力核算与分
账治理,确保基金财富的完整与自力。


5、关于由于基金认(申)购、基金投资发作的应收资产,应由基
金治理人担任与有关当事人肯定到账日期并关照基金托管人,到账日
基金财富没有抵达基金账户的,基金托管人应实时关照基金治理人采
取步伐举行催收。基金治理人未实时催收给基金财富构成丧失的,基

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

金治理人应担任向有关当事人追偿基金财富的丧失,基金托管人对基
金治理人的追偿行动应予以必要的辅佐与合营。

6、除依据执法律例和基金合同的划定外,基金托管人不得托付
第三人托管基金财富。

7、因基金资产治理、应用或许其他状况而取得的资产和收益归

入基金资产。

(二)基金召募时期及召募资金的验资
1、基金召募时期的资金应存于基金治理人在具有托管资历的银

行开设的“基金召募专户”,该账户由基金治理人开立并治理。


2、基金召募期满或基金治理人宣告住手召募时,提议资金供应
方应用提议资金认购的金额及其许诺的持有限日符合《基金法》、《运
作要领》等有关划定的,基金治理人应将召募的属于本基金财富的全
部资金划入基金托管工资基金开立的资产托管专户中,基金托管人在
收到资金当日出具书面确认文件。由基金治理人在法定限日内约请具
有措置相干业务资历的管帐师事务所对基金举行验资,并出具验资报
告,验资报告需对提议资金供应方及其持有份额举行特地申明。出具
的验资报告应由列入验资的 2名以上(含 2名)中国注册管帐师具名
方为有用。


3、若基金召募限日届满,未能到达《基金合同》见效的前提,由

基金治理人按划定解决退款等事宜,基金托管人应供应足够辅佐。

(三)基金的资产托管专户的开立和治理
1、基金托管人应担任本基金的资产托管专户的开设和治理。

2、基金托管人可以本基金的名义在其业务机构开设本基金的资

产托管专户,并依据基金治理人正当合规的指令解决资金收付。本基
金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和应用。


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本基金的统统钱银收支运动,均需经由历程本基金的资产托管专户举行。


3、本基金资产托管专户的开立和应用,限于满足展开本基金业
务的须要。基金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何
其他银行账户;亦不得应用本基金的任何账户举行本基金业务以外的
运动。


4、本基金的资产托管专户的开立和治理应符合《人民币银行结
算账户治理要领》、《现金治理暂行条例》、《付出结算要领》以及其他
相干划定。


(四)基金证券账户与证券生意业务资金账户的开立和治理

1、基金托管人应该在中国证券登记结算有限义务公司上海分公
司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。


2、本基金证券账户的开立和应用,限于满足展开本基金业务的
须要。基金托管人和基金治理人不得出借或未经对方赞同擅自让渡本
基金的证券账户,亦不得应用本基金的任何账户举行本基金业务以外
的运动。


3、基金治理工资基金财富在证券掮客机构开立证券生意业务资金账
户,用于基金财富证券生意业务结算资金的存管、纪录生意业务结算资金的变
动明细以及场内证券生意业务整理,并与基金托管人开立的资产托管专户
竖立第三方存管关联。


4、生意业务所证券生意业务资金采纳第三方存管形式,即用于证券生意业务
结算的资金全额寄存在基金治理工资基金开设的证券生意业务资金账户
中,场内的证券生意业务资金整来由基金治理人所挑选的证券公司担任。

基金托管人不担任解决场内的证券生意业务资金整理,也不担任保管证券
生意业务资金账户内寄存的资金。


5、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人担任,

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账户资产的治理和应用由基金治理人担任。


6、在本托管协定见效日以后,本基金被许可措置其他投资品种
的投资业务,触及相干账户的开设、应用的,按有关划定开设、应用
并治理;若无相干划定,则基金托管人应该对比并遵守上述关于账户
开设、应用的划定。


(五)债券托管专户的开设和治理

基金合同见效后,基金治理人担任以基金的名义请求并取得进入
全国银行间同业拆借市场的生意业务资历,并代表基金举行生意业务;基金托
管人依据中国人民银行、中心国债登记结算有限义务公司、银行间市
场整理所股分有限公司的有关划定,以基金的名义在中心国债登记结
算有限义务公司、银行间市场整理所股分有限公司开设银行间债券市
场债券托管专户和资金结算专户,并代表基金举行银行间债券市场债
券和资金的结算。基金治理人和基金托管人应配合担任完成银行间债
券市场准入备案。


(六)期货账户的开设和治理

基金治理人应该代表本基金,依据相干划定开立期货结算账户、
期货资金账户,在中国金融期货生意业务所猎取生意业务编码。期货结算账户
称号、期货资金账户称号及生意业务编码对应称号应依据有关划定设立。

基金托管人和基金治理人应该在开户历程当中互相合营,并供应所需资
料。基金治理人保证所供应的账户开户材料的实在性和有用性,且在
相干材料变动后实时将变动的材料供应给基金托管人。


(七)其他账户的开立和治理

1、因业务发展须要而开立的其他账户,可以依据执法律例和基
金合同的划定,在基金治理人和基金托管人协商后开立。新账户按有
关划定规矩应用并治理。


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2、执法律例等有关划定对相干账户的开立和治理尚有划定的,
从其划定解决。


(八)基金财富投资的有关有价凭据等的保管

基金财富投资的有关什物证券、银行按期存款存单等有价凭据由
基金托管人担任妥帖保管,保管凭据由基金托管人持有。什物证券的
购置和让渡,由基金托管人依据基金治理人的指令解决。属于基金托
管人现实有用掌握下的什物证券在基金托管人保管时期的破坏、灭失,
由此发作的义务应由基金托管人负担。托管人对托管人以外机构现实
有用掌握的证券不负包管管义务。


(九)与基金财富有关的严重合同的保管

由基金治理人代表基金签订的、与基金有关的严重合同的原件分
别由基金治理人、基金托管人保管。除协定尚有划定外,基金治理人
在代表基金签订与基金有关的严重合同时应只管保证基金一方持有
两份以上的正本,以便基金治理人和基金托管人最少各持有一份正本
的原件。基金治理人代表基金签订有关严重合同后,若持有两份以上
正本的,应在收到合同正本后将一份正本的原件提交给基金托管人。

严重合同的保管限日为基金合同住手后 15年以上,执法律例或羁系
划定规矩尚有划定的,从其划定。


六、指令的发送、确认及执行

基金治理人在应用基金财富时,展开场内证券生意业务前,基金治理
人经由历程基金资产托管专户与证券生意业务资金账户已竖立的第三方存管
体系在基金资产托管专户与证券生意业务资金账户之间划款,即银证互转。

基金治理人在应用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他款
项收付指令,基金托管人执行基金治理人的指令、解决基金名下的资

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金来往等有关事项。基金治理人发送指令应采纳电子指令或传真或双

方配合确认的体式格局。


(一)电子指令体式格局整体约定

1、基金治理人经由历程基金托管人供应的整理治理体系客户端发送
电子指令,或基金治理人经由历程挪用基金托管人供应的数据接口发送电
子指令。


2、基金托管人向基金治理人供应客户证书,基金治理人承认以使
用客户证书及响应暗码解决相干业务,不会否定其向基金托管人发出
的电子指令的效能。凡同时经由历程客户证书和暗码认证的电子指令,视
为由基金治理人有用被受权人发送,基金托管人在吸收指令时,应对
投资指令的书面要素举行外表一致性情势检察,并依据《基金合同》
和有关执法律例的划定对指令的内容合规性举行搜检。


3、基金治理人应尽到合理注重义务,在平安的环境中应用客户
端,采纳实时更新防病毒软件、装置体系平安补丁等合理步伐;设置
平安性较高的暗码,防备应用简朴暗码或轻易被别人猜到的暗码等;
妥帖保管客户证书及响应暗码。如发作客户证书被盗用、暗码走漏等
状况,应实时关照基金托管人举行证书变动和暗码重置,基金托管人
在收到关照后应马上解决证书变动和暗码重置,在证书变动和暗码重
置之前,停息电子指令划款体式格局,采纳两边配合确认的其他体式格局划款。


(二)基金治理人对指令发送人员的书面受权

1、基金治理人应该事前向基金托管人发出书面关照(以下称“授
权关照”),载明基金治理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令
发送人员”)及各个人员的权限局限。基金治理人应向基金托管人提
供预留印鉴,包含印章样本、指令发送人员的名章样本和具名样本。


2、关于基金治理人拟经由历程基金托管人电子效劳平台发送划款指

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令的,基金治理人需与基金托管人签订相干效劳协定,并供应受权文
件及其他基金托管人要求的材料,由基金托管工资基金治理人的被授
权人在电子效劳平台设置相干支配权限。基金治理人应向基金托管人
供应书面受权文件,该文件中应含有基金治理人预留印鉴,该预留印
鉴为托管人肯定治理人所发送指令外表一致性的唯一依据。基金治理
人向托管人发送受权文件后,应实时电话确认,以保证托管人实时查
收。


3、基金托管人收到受权文件的传真件或邮件发送的扫描件并经
基金治理人电话确认后,受权文件即见效。基金治理人应于发送传真
件或扫描件后三个事情日内将受权文件原件送达基金托管人,若托管
人收到的受权文件原件和传真件或扫描件不一致,以传真件或扫描件
为准。


4、基金治理人和基金托管人对受权文件及其变动负有保密义务,
其内容不得向被受权人及相干支配人员以外的任何人表露、走漏,法
律律例尚有划定或有权构造尚有要求的除外。


(三)指令的内容

1、指令包含付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款
指令)以及其他资金划拨指令等。


2、关于经由历程传真或电子邮件发送扫描件体式格局发送的指令,基金
治理人发给基金托管人的指令应写明款子事由、付出时候、到账时候、
金额、账户材料等(以上内容统称为“划款指令的书面要素”),加
盖预留印鉴并由被受权人具名或加盖名章。关于经由历程基金托管人供应
的整理治理体系客户端发送的电子指令,或基金治理人经由历程挪用基金
托管人供应的数据接口发送的电子指令,应写明的内容包含但不限于
款子事由、付出时候、金额、账户等。


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(四)指令的发送、确认及执行的时候和程序

1、指令的发送与确认

基金治理人应依据执法律例和基金合同的划定,在其正当的运营
权限和生意业务权限内发送指令。


基金治理人经由历程电子指令体式格局发送指令后,指令状况将变成“托
管行已吸收”或“托管行处置惩罚中”。上述指令状况转变时候视为指令
抵达基金托管人时候。基金治理人在发送指令后,应实时查询指令状
态,发明未发送胜利或指令状况有误,应马上与基金托管人联络配合
处置惩罚。假如由于基金托管人本身毛病影响资金未能实时到账所构成的
丧失由基金托管人负担。基金托管人经由历程客户端向基金治理人供应银
行间成交单信息、基金申赎款信息以及治理费、托管费、贩卖效劳费、
等敷衍款信息。基金治理人应对依据上述信息生成的电子指令举行核
对或确认,若发明生成电子指令金额毛病,两边实时举行沟通,配合
协商处置惩罚。基金治理人经由历程传真或邮件体式格局发送加盖预留印鉴的指令
后,应实时以电话体式格局向基金托管人确认。基金治理人应在生意业务终了
后将全国银行间生意业务成交单加盖预留印鉴后实时传真或以电子邮件
体式格局发送扫描件给基金托管人,并电话确认。基金托管人指定专人接
收基金治理人的指令和银行间生意业务成交单,回复基金治理人的确认电
话。指令或成交单抵达基金托管人后,基金托管人应指定专人依据基
金治理人供应的受权文件举行外表一致性检察,实时谨慎考证有关内
容及印鉴,并在划定时限内执行。若有疑问必需实时关照基金治理人。


基金治理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出最少 2
个事情小时。由基金治理人的缘由构成的指令传输不实时、未能留出
足够的划款时候,未准备足够资金,以致资金未能实时到账所构成的
丧失由基金治理人负担。


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2、指令的执行

基金托管人收到基金治理人发送的指令后,应谨慎考证有关指令
内容要素,复核无误后应在划定限日内执行,不得耽搁。


基金治理人应确保基金托管人在执行指令时,基金的资产托管专
户有足够的资金余额,不然基金托管人可不予执行,但应实时关照基
金治理人,由基金治理人考核、查明缘由,确认此生意业务指令无效,基
金托管人不负担因未执行该指令构成丧失的义务。


关于申购新股等时效性要求高的指令,基金治理人必需实时将指
令发送至基金托管人并举行电话确认,为基金托管人预留足够的指令
处置惩罚时候。


关于发送时资金不足的指令,托管人有权不予执行,基金治理人
确认该指令不予作废的,以资金备足并关照托管人的时候视为指令收
到时候,因账户资金余额不足致使的投资丧失不由托管人负担。


(五)基金治理人发送毛病指令的状况和处置惩罚程序

基金治理人发送毛病指令的状况包含但不限于指令发送人员无
权或逾越权限发送指令及交割信息毛病,指令中主要信息模糊不清或
不全,指令违背执法律例划定和《基金合同》及本协定约定等。


基金托管人发明指令毛病,应实时与基金治理人举行电话确认,
提醒基金治理人纠正后再予以执行,若由此构成的耽搁丧失由基金管
理人负担。


(六)基金托管人遵照执法律例暂缓、谢绝执行指令的状况和处
理程序

若基金托管人发明基金治理人的指令违背执法、行政律例和其他
有关划定,或许违背《基金合同》约定的,应该谢绝执行,并马上通
知基金治理人,基金治理人收到关照后应实时查对并纠正;如相干交

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易已见效,应该实时关照基金治理人,由此构成的丧失由基金治理人

负担。


(七)基金托管人未依据基金治理人指令执行的处置惩罚要领

关于基金治理人的有用指令和关照,除非违背执法律例、《基金
合同》、托管协定,基金托管人不得无端谢绝或迁延执行。基金托管
人由于其本身缘由未能执行或毛病执行基金治理人指令以致本基金
的好处遭到损伤,应在发明后,实时采纳步伐予以填补并关照基金管
理人,给基金份额持有人、基金治理人和基金财富构成丧失的,对由
此构成的丧失负补偿义务。


(八)受权关照的变动

1、基金治理人若对受权关照的内容举行修正(包含但不限于指
令发送人员的名单的修正,及/或权限的修正),应该最少提早 1个交
易日书面关照基金托管人,基金治理人需供应书面的变动受权关照文
件,在加盖公章后以传真体式格局发送给基金托管人,同时以电话情势向
基金托管人确认。变动受权关照文件在基金托管人收到相干文件传真
件和基金治理人的电话确认时见效。基金治理人在今后三个事情日内
将变动受权关照文件原件送交基金托管人。若原件与传真件不一致,
基金托管人应实时与基金治理人联络予以确认。


2、基金治理人替代被受权人关照见效后,关于已被撤换的人员
无权发送的指令,或被转变权限的被受权人超权限发送的指令,基金
托管人不予执行。如因托管人毛病构成丧失的,由托管人负担义务。

基金托管人变动吸收基金治理人指令的人员及联络体式格局,应最少提早
1个事情日,经由历程录音电话关照基金治理人,并随后向基金治理人发
送替代后的名单且说明替代日期。基金托管人变动吸收基金治理人指
令的人员及联络体式格局自基金治理人电话确认后见效。


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(九)其他事项

1、基金托管人在吸收指令时,应对指令的要素是不是完全、印鉴
是不是与预留的受权文件内容符合举行外表一致性搜检,如发明问题,
应实时关照基金治理人。


2、除因其本身缘由以致基金或基金治理人的好处遭到损伤而负
补偿义务外,基金托管人依据执法律例、《基金合同》、本协定的划定
谨慎查对后执行基金治理人指令而引发的任何大概发作的丧失,基金
托管人不负补偿义务,但基金托管人未能遵照相干执法律例、《基金
合同》和本协定约定实在推行相干检察与监视职责的除外。


七、生意业务及整理交收部署

(一)挑选代办证券、期货生意的证券、期货运营机构

基金治理人担任挑选代办本基金财富证券生意的证券掮客机构,
并与其签订证券掮客合同,基金治理人、基金托管人和证券掮客机构
就基金介入证券生意业务的详细事项另行签订协定,明白三方在本基金进
行证券生意的历程当中的种种证券生意业务、证券交收及相干资金交收历程
中的职责和义务。因相干执法律例或生意业务划定规矩的修正带来的变化以届
时有用的执法律例和相干生意业务划定规矩为准。


基金治理人担任挑选代办本基金期货生意业务的期货掮客机构,并与
其签订期货掮客合同,其他事宜依据执法律例、基金合同的相干划定
执行,若无明白划定的,可参照有关证券生意、证券掮客机构挑选的
划定规矩执行。


(二)基金投资证券后的整理交收部署

1、整理与交割

(1)基金投资证券后的整理交收部署
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本基金经由历程证券掮客机构举行的生意业务由证券掮客机构作为结算
介入人代办本基金举行结算;本基金其他证券生意业务由基金托管人或相
关机构担任结算。


(2)证券生意业务所证券资金结算
基金托管人、基金治理人应配合遵守中国证券登记结算有限义务
公司制订的相干业务划定规矩和划定,该等划定规矩和划定自动成为本条目约
定的内容。


基金治理人在投资前,应足够晓得与明白中国证券登记结算有限
义务公司针对种种生意业务品种制订的结算业务划定规矩和划定。


证券掮客机构代办本基金财富与中国证券登记结算有限义务公
司完成证券生意业务及非生意业务触及的证券资金结算业务,并负担由证券经
纪机构缘由构成的一般结算、交收业务没法完成的义务。


关于任何缘由发作的证券资金交收违约事宜,相干各方应该实时
协商处置惩罚。


(3)股指期货的整理交收部署
本基金投资于期货发作的资金交割整来由基金治理人选定的期
货掮客公司担任解决,基金托管人对由于期货生意业务所期货保证金轨制
和整理交割的须要而寄存在期货掮客公司的资金不该用保管职责和
交收职责,基金治理人应在期货掮客协定或别的协定中约定由选定的
期货掮客公司负担资金平安保管义务和交收义务。


(4)别的场外生意业务资金结算
场外资金对外投资划款由基金托管人凭基金治理人符合本托管
协定约定的有用资金划拨指令和相干投资合同(若有)举行资金划拨;
场外投资本金及收益的划回,由治理人担任谐和相干资金划拨回资产
托管专户事宜。


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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

2、生意业务纪录、资金和证券账目查对的时候和体式格局

(1)生意业务纪录的查对
基金治理人按日举行生意业务纪录的查对。每日对外表露净值之前,
必需保证当天统统现实生意业务纪录与基金管帐账簿上的生意业务纪录完整
一致。


(2)资金账目的查对
关于基金的资金账目,由相干各方每日对账一次,确保相干各方
账账符合。


(3)证券账目的查对
基金托管人与基金治理人应定时查对证券账户中的品种和数目,
确保每日生意业务终了后证券账户中证券的品种和数目与基金管帐账簿
中的纪录一致。


(4)什物券账目
什物券账目,每个月月末相干各方举行账实查对。

(三)基金申购、赎回及转换业务处置惩罚的基础划定
1.基金份额申购、赎回及转换的确认、整来由基金治理人指定的
登记机构担任。

2.基金治理人应将每一个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的
数据传送给基金托管人。基金治理人应对转达的申购、赎回、转换开
放式基金的数据实在性担任。基金托管人应实时查收申购资金的到账
状况并依据基金治理人指令实时划付赎回款子。

3.基金治理人应保证其托付的登记机构必需于每一个事情日向基
金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相干数据的正确、完
整。

4.登记机构应经由历程与基金托管人竖立的体系发送有关数据,如因
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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

种种缘由,该体系没法一般发送,两边可协商处置惩罚处置惩罚体式格局。基金管
理人向基金托管人发送的数据,两边各自按有关划定保留。


5.如基金治理人托付其他机构解决本基金的登记业务,上述事宜
由基金治理人担任。

6.关于整理专用账户的设立和治理
为满足申购、赎回及分红资金汇划的须要,由基金治理人开立资
金整理的专用账户,该账户由登记机构治理。


(四)开放式基金申购、赎回和基金转换的资金整理

假如当日基金为净应收款,基金治理人应于款子交收日当日15:
00前将资金划往资产托管专户。


基金托管人应实时查收资金是不是到账,关于未准时到账的资金,
应实时关照基金治理人划付,由此发作的义务应由基金治理人负担。


假如当日基金为净敷衍款,基金托管人应依据基金治理人的指令
实时举行划付;如资产托管专户中本基金有足额的资金且基金托管人
有足够合理的时候举行划款,而基金托管人未实时执行正当合规的指
令的,义务由基金托管人负担。假如指令吸收时,资产托管专户余额
不足付出,以账户足额时候为指令吸收时候。因基金托管资金账户没
有足够的资金,致使基金托管人不能定时拨付,基金托管人应实时通
知基金治理人。如系基金治理人的缘由构成,义务由基金治理人负担,
基金托管人不负担垫款义务;如是除基金治理人、基金托管人外的第
三方缘由构成的,义务由第三方负担,基金托管人不负担垫款义务,
若给基金份额持有人构成丧失的,基金托管人负有合营基金治理人向
第三方追偿的义务。


(五)基金融资及转融通
如本基金按国度有关划定举行融资及转融通时,基金托管人应为

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基金融资及转融通供应必要的辅佐。


八、基金资产净值盘算和管帐核算

(一)基金资产净值的盘算及复核程序
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

种种基金份额净值依据每一个事情日闭市后,该类基金资产净值除

以当日该类基金份额的余额数目盘算,准确到 0.0001元,小数点后
第5位四舍五入,由此发作的误差计入基金财富。基金治理人可以设
立大额赎回状况下的净值精度应急调整机制。执法律例及羁系机构另
有划定的,从其划定。


基金治理人应每一个事情日对基金资产估值,但基金治理人依据法
律律例或《基金合同》的划定停息估值时除外。

基金治理人于每一个事情日盘算基金资产净值及种种基金份额净

值,经基金托管人复核,并按划定通告基金份额净值。

2、复核程序
基金治理人每一个事情日对基金资产举行估值后,将基金资产净值、

种种基金份额净值效果以两边承认的体式格局发送基金托管人。基金托管
人复核无误后,以两边承认的体式格局发送给基金治理人,由基金治理人
依据《基金合同》和相干执法律例的划定对外宣布基金份额净值。


(二)基金资产估值要领和特别状况的处置惩罚
1、估值对象
基金所具有的股票、债券和银行存款本息、应收款子、股指期货

合约、其他投资等资产及欠债。

2、估值准绳

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基金治理人在肯定相干金融资产和金融欠债的公道代价时,应符
合《基金合同》、《企业管帐原则》、《证券投资基金管帐核算业务指引》
及其他执法、律例以及羁系部门有关划定。


3、估值要领

(1)证券生意业务所上市的有价证券的估值
1)生意业务所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日在证券交
易所挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无生意业务的,且近来生意业务往后
经济环境未发作严重变化或证券刊行机构未发作影响证券价钱的重
大事宜的,以近来生意业务日的时价(收盘价)估值;如近来生意业务往后经
济环境发作了严重变化或证券刊行机构发作影响证券价钱的严重事
件的,可参考相似投资品种的现行时价及严重变化要素,调整近来交
易时价,肯定公道价钱;
2)生意业务所上市生意业务或挂牌让渡的不含权牢固收益品种(尚有规
定的除外),拔取估值日第三方估值机构供应的响应品种当日的估值
净价举行估值,详细估值机构由基金治理人与基金托管人另行协商约
定;
3)生意业务所上市生意业务或挂牌让渡的含权牢固收益品种,拔取估值
日第三方估值机构供应的响应品种当日的唯一估值净价或引荐估值
净价举行估值,详细估值机构由基金治理人与托管人另行协商约定;
4)生意业务所上市生意业务的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利钱后取得的净价举行估值;估值日没有
生意业务的,且近来生意业务往后经济环境未发作严重变化,按近来生意业务日债
券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱取得的净价举行估
值。如近来生意业务往后经济环境发作了严重变化的,可参考相似投资品
种的现行时价及严重变化要素,调整近来生意业务时价,肯定公道价钱;
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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

5)生意业务所上市不存在活泼市场的有价证券,采纳估值手艺肯定
公道代价。生意业务所市场挂牌让渡的资产支撑证券,采纳估值手艺肯定
公道代价,在估值手艺难以牢靠计量公道代价的状况下,按本钱估值。

(2)处于未上市时期的有价证券应辨别以下状况处置惩罚:
1)送股、转增股、配股和公然增发的新股,按估值日在证券生意业务
所挂牌的一致股票的估值要领估值;该日无生意业务的,以近来一日的市
价(收盘价)估值;
2)初次公然刊行未上市的股票、债券,采纳估值手艺肯定公道
代价,在估值手艺难以牢靠计量公道代价的状况下,按本钱估值;
3)对在生意业务所市场刊行未上市或未挂牌让渡的债券,对存在活
跃市场的状况下,应以活泼市场上未经调整的报价作为估值日的公道
代价;关于活泼市场报价未能代表估值日公道代价的状况下,应对市
场报价举行调整以确认估值日的公道代价;关于不存在市场运动或市
场运动很少的状况下,应采纳估值手艺肯定其公道代价;
4)在刊行时明白肯定限日限售期的股票,包含但不限于非公然
刊行股票、初次公然刊行股票时公司股东公然出售股分、经由历程大批交
易取得的带限售期的股票等,不包含停牌、新刊行未上市、回购生意业务
中的质押券等流畅受限股票,按羁系机构或行业协会有关划定肯定公
允代价。

(3)对全国银行间市场上不含权的牢固收益品种,依据第三方
估值机构供应的响应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权
的牢固收益品种,依据第三方估值机构供应的响应品种当日的唯一估
值净价或引荐估值净价估值。关于含投资人回售权的牢固收益品种,
回售登记截止日(含当日)后未应用回售权的依据长待偿期所对应的
价钱举行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未供应估值
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价钱的债券,在刊行利率与二级市场利率不存在显著差别,未上市期
间市场利率没有发作大的变动的状况下,按本钱估值。


(4)因持有股票而享有的配股权,采纳估值手艺肯定公道代价,
在估值手艺难以牢靠计量公道代价的状况下,按本钱估值。

(5)一致证券同时在两个或两个以上市场生意业务的,按证券所处
的市场离别估值。

(6)股指期货合约以估值日金融期货生意业务所的当日结算价估值,
该日无生意业务的,且近来生意业务往后经济环境未发作严重变化的,以近来
一日的结算价估值。

(7)银行存款、债券、回购等计息资产依据约定利率在持有期
内每日计提应收、敷衍利钱,在结息日以实收、实付利钱入账。

(8)本基金介入转融通出借业务的,应参照行业协会的相干规
定举行估值,确保估值的公道性。

(9)若有确凿证据表明按上述要领举行估值不能客观反应其公
允代价的,基金治理人可依据详细状况与基金托管人约定后,按最能
反应公道代价的价钱估值。

(10)当发作大额申购或赎回状况时,基金治理人可以采纳摆动
订价机制,以确保基金估值的公平性。详细处置惩罚准绳与支配范例遵照
相干执法律例以及羁系部门、自律划定规矩的划定。

(11)相干执法律例以及羁系部门有强迫划定的,从其划定。如
有新增事项,按国度最新划定估值。

如基金治理人或基金托管人发明基金估值违背基金合同订明的
估值要领、程序及相干执法律例的划定或许未能足够保护基金份额持
有人好处时,应马上关照对方,配合查明缘由,两边协商处置惩罚。


依据有关执法律例,基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由

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基金治理人负担。本基金的基金管帐义务方由基金治理人担负,因而,
就与本基金有关的管帐问题,如经相干各方在一致基础上足够议论后,
仍没法杀青一致看法的,以基金治理人的盘算效果为准。


4、特别状况的处置惩罚

(1)基金治理人或基金托管人按基金合同约定的估值要领第 9
项举行估值时,所构成的误差不作为基金资产估值毛病处置惩罚。

(2)由于不可抗力缘由,或由于证券生意业务所、期货生意业务所、登记
结算公司、证券掮客商、期货掮客商、存款银行等机构发送的数据错
误等非基金治理人和基金托管人缘由,基金治理人和基金托管人虽然
已采纳必要、恰当、合理的步伐举行搜检,但未能发明毛病或纵然
发明毛病但因前述缘由没法实时改正的,由此构成的基金资产估值错
误,基金治理人和基金托管人免去补偿义务。但基金治理人、基金托
管人应该主动采纳必要的步伐减轻或消弭由此构成的影响。

(3)关于因税收划定调整或其他缘由致使基金现实交征税金与
基金依据权责发作制举行估值的应交税金有差别的,相干估值调整不
作为基金资产估值毛病处置惩罚。

(三)基金份额净值毛病的处置惩罚体式格局

(1)当某一种别基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)
发作估值毛病时,视为基金份额净值毛病;基金份额净值盘算涌现错
误时,基金治理人应该马上予以纠正,转达基金托管人,并采纳合理
的步伐防备丧失进一步扩展;当任一类基金份额估值毛病误差到达该
类基金份额净值的0.25%时,基金治理人应该实时关照基金托管人并
报中国证监会备案;毛病误差到达该类基金份额净值的0.50%时,基
金治理人应该通告,并报中国证监会备案。

(2)当基金份额净值盘算过失给基金和基金份额持有人构成直
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接丧失须要举行补偿时,基金治理人和基金托管人应依据现实状况界
定两边负担的义务,经确认后按以下条目举行补偿:

1)本基金的基金管帐义务方由基金治理人担负,基金托管人承
担复核义务。与本基金有关的管帐问题,如经两边在一致基础上足够
议论后,尚不能杀青一致时,按基金管帐义务方的发起执行,由此给
基金份额持有人和基金构成的直接丧失,先由基金治理人赔付,基金
治理人对不该由其负担的义务,有权向毛病人追偿。

2)若基金治理人盘算的基金份额净值已由基金托管人复核确认
后通告,而且基金托管人未对盘算历程提出疑义或要求基金治理人书
面申明,基金份额净值失足且构成基金份额持有人直接丧失的,应根
据执法律例的划定对基金份额持有人或基金付出补偿金,就现实向基
金份额持有人或基金付出的补偿金额,基金治理人与基金托管人依据
治理费和托管费的比例各自负担响应的义务。

3)如基金治理人和基金托管人对基金份额净值的盘算效果,虽
然屡次从新盘算和查对,尚不能杀青一致时,为防备不能定时宣布基
金份额净值的状况,以基金治理人的盘算效果对外宣布,由此给基金
份额持有人和基金构成的直接丧失,基金托管人不负补偿义务。

4)由于一方当事人供应的信息毛病,另一方当事人在推行一般
复核程序后仍不能发明该毛病,进而致使基金份额净值盘算毛病而引
起的基金份额持有人和基金财富的直接丧失,以及由此构成今后生意业务
日净值盘算顺延毛病而引发的基金份额持有人或基金的直接丧失,由
供应毛病信息的当事人一方担任补偿。

5)估值毛病的义务方对有关当事人的直接丧失担任,不对间接
丧失担任,而且仅对估值毛病的有关直接当事人担任,不对第三方负
责。因估值毛病而取得不当得利的当事人负有实时返还不当得利的义
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务。但估值毛病义务方仍应对估值毛病担任。


(3)基金治理人和基金托管人由于各自手艺体系设置而发作的
净值盘算尾差,以基金治理人盘算效果为准。

(4)前述内容如执法律例或羁系构造尚有划定的,从其划定处
理。假如行业有通行做法,两边当事人应本着一致和庇护基金份额持
有人好处的准绳举行协商。

(四)停息估值的状况

(1)基金投资所触及的证券、期货生意业务市场遇法定节假日或因
其他缘由停息业务时;
(2)因不可抗力以致基金治理人、基金托管人没法正确评价基
金资产代价时;
(3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产涌现无可参考
的活泼市场价钱且采纳估值手艺仍致使公道代价存在严重不肯定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金治理人应该停息估值;
(4)执法律例划定、中国证监会和基金合同认定的其他状况。

(五)基金管帐轨制
按国度有关部门划定的管帐轨制执行。

(六)基金账册的竖立
基金治理人和基金托管人在《基金合同》见效后,应依据两边约
定的一致记账要领和管帐处置惩罚准绳,离别自力地设置、登记和保管基
金的全套账册,对两边各自的账册按期举行查对,互相监视,以保证
基金财富的平安。若两边对管帐处置惩罚要领存在不合,应以基金治理人
的处置惩罚要领为准。


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经对账发明相干各方的账目存在不符的,基金治理人和基金托管
人必需实时查明缘由并纠正,保证相干各方平行登录的账册纪录完整
符合。若当日查对不符,临时没法查找到错账的缘由此影响到基金净
值的盘算和通告的,以基金治理人的账册为准。


(七)基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金治理人应该实时编制并对外供应实在、完整的基金财务管帐
报告。


基金合同见效后,基金招募申明书、基金产物材料提要的信息发
生严重变动的,基金治理人应该在三个事情日内,更新基金招募申明
书和基金产物材料提要,并刊登在指定网站上,个中基金产物材料概
要还应该刊登在基金贩卖机构网站或业务网点。


除执法律例划定和《基金合同》约定的严重变动事项以外,基金
招募申明书、基金产物材料提要其他信息发作变动的,基金治理人至
少每一年更新一次。


基金合同住手的,基金治理人不再更新基金招募申明书和基金产
品材料提要。


月度报表的编制,基金治理人应于每个月结束后 5事情日内完成;

基金治理人应该在季度终了之日起 15个事情日内,编制完成基
金季度报告,将季度报告刊登在指定网站上,并将季度报告提醒性公
告刊登在指定报刊上。


基金治理人应该在上半年终了之日起两个月内,编制完成基金中

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期报告,将中期报告刊登在指定网站上,并将中期报告提醒性通告登
载在指定报刊上。


基金治理人应该在每一年终了之日起三个月内,编制完成基金年度
报告,将年度报告刊登在指定网站上,并将年度报告提醒性通告刊登
在指定报刊上。基金年度报告中的财务管帐报告应该经由具有证券、
期货相干业务资历的管帐师事务所审计。


《基金合同》见效不足 2个月的,基金治理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或许年度报告。


2、报表复核

基金治理人在月度报表完成当日,将报表盖业务章后供应给基金
托管人复核;基金托管人在收到后应在 3日内举行复核,并将复核结
果书面关照基金治理人。基金治理人在季度报告完成当日,将有关报
告供应给基金托管人复核,基金托管人应在收到后7个事情日内完成
复核,并将复核效果书面关照基金治理人。基金治理人在中期报告完
成当日,将有关报告供应给基金托管人复核,基金托管人应在收到后
30日内完成复核,并将复核效果书面关照基金治理人。基金治理人在
年度报告完成当日,将有关报告供应基金托管人复核,基金托管人应
在收到后 45日内完成复核,并将复核效果书面关照基金治理人。基
金治理人和基金托管人之间的上述文件来往均以传真的体式格局或两边
约定的其他体式格局举行。


基金托管人在复核历程当中,发明两边的报表存在不符时,基金管
理人和基金托管人应配合查明缘由,举行调整,调整以两边承认的账

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务处置惩罚体式格局为准;若两边没法杀青一致,以基金治理人的账务处置惩罚为

准。查对无误后,基金托管人在基金治理人供应的报告上加盖托管业

务专用章或许出具加盖托管业务专用章的复核看法书,两边各自保存

一份。假如基金治理人与基金托管人不能于应该宣告通告之日之前就

相干报表杀青一致,基金治理人有权依据其编制的报表对外宣告通告,

基金托管人有权就相干状况报中国证监会备案。


基金托管人在对财务管帐报告、季度报告、中期报告或年度报告

复核终了后,需盖印确认或出具响应的复核确认书,以备有权机构对

相干文件考核时提醒。


九、基金收益分派

基金收益分派是指按划定将基金的可供分派利润按基金份额进
行比例分派。


(一)基金收益分派的准绳

基金收益分派应遵照以下准绳:

1、在符合有关基金分红前提的前提下,基金治理人可以依据实
际状况举行收益分派,详细分派计划以通告为准。若《基金合同》生
效不满 3个月可不举行收益分派;

2、本基金收益分派体式格局分两种:现金分红与盈余再投资,投资
者可挑选现金盈余或将现金盈余自动转为响应种别的基金份额举行
再投资;若投资者不挑选,本基金默许的收益分派体式格局是现金分红;

3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分
配基准日的该种别基金份额净值减去该种别每单元基金份额收益分
配金额后不能低于面值;

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4、由于本基金 A类基金份额不收取贩卖效劳费,C类基金份额
收取贩卖效劳费,各基金份额种别对应的可供分派利润将有所差别,
基金治理人可对种种别基金份额离别制订收益分派计划。本基金一致
基金份额种别内的每一基金份额享有一致分派权;

5、执法律例或羁系构造尚有划定的,从其划定。


在不违背执法律例且对基金份额持有人好处无本质不利影响的

前提下,基金治理人可与基金托管人协商一致并依据羁系部门要求履

行恰当程序后对基金收益分派有关业务划定规矩举行调整,无需召开基金

份额持有人大会,但应于变动实行日前在指定序言通告。


(二)基金收益分派计划的肯定、通告与实行
1、本基金收益分派计划由基金治理人制定,并由基金托管人复
核,在 2日内涵指定序言通告。

2、在分派计划宣布后(依据详细计划的划定),基金治理人就支
付的现金盈余向基金托管人发送划款指令,基金托管人依据基金治理
人的指令实时举行分红资金的划付。

3、执法律例或羁系构造尚有划定的,从其划定。


十、基金信息表露

(一)保密义务
基金托管人和基金治理人应按执法律例、《基金合同》的有关规
定举行信息表露,拟公然表露的信息在公然表露之前应予保密。除按
《基金法》、《运作要领》、《信息表露要领》、《流动性风险治理划定》、
基金合同及其他有关划定举行信息表露外,基金治理人和基金托管人
对基金运作中发作的信息以及从对方取得的业务信息应予保密。


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基金治理人和基金托管人除了为正当推行执法律例、《基金合同》
及本协定划定的义务所必要以外,不得为其他目的应用、应用其所知
悉的基金的保密信息,而且应该将保密信息限定在为推行前述义务而
须要相识该保密信息的人员局限以内。然则,以下状况不该视为基金
治理人或基金托管人违背保密义务:

(1)非因基金治理人和基金托管人的缘由致使保密信息被表露、
走漏或公然;
(2)基金治理人和基金托管工资遵守和遵守法院讯断或裁定、
仲裁判决或中国证监会等羁系机构的敕令、决定所做出的信息表露或
公然。

(二)信息表露的内容

基金的信息表露主要包含基金招募申明书、基金产物材料提要、
《基金合同》、基金托管协定、基金份额出售通告、《基金合同》见效
通告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期报告(包
括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报
告))、临时报告、廓清通告、基金份额持有人大会决定、投资资产支
持证券、股指期货、流畅受限证券的信息表露、介入融资及转融通证
券出借业务的信息表露、整理报告及中国证监会划定的其他信息。基
金年度报告中的财务管帐报告需经具有证券、期货相干业务资历的会
计师事务所审计后,方可表露。


(三)基金托管人和基金治理人在信息表露中的职责和信息表露

程序

1、职责

基金托管人和基金治理人在信息表露历程当中应以庇护基金份额
持有人好处为主旨,诚实信用,严守隐秘。基金治理人担任解决与基

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金有关的信息表露事宜,关于本章第(二)条划定的应由基金托管人
复核的事项,应经基金托管人复核无误后,由基金治理人予以宣布。


基金治理人和基金托管人应主动合营、互相监视,保证其推行按
照法定体式格局和限时表露的义务。


基金治理人应该在中国证监会划定的时候内,将应予表露的基金
信息经由历程中国证监会指定序言表露。依据执法律例应由基金托管人公
开表露的信息,基金托管人将经由历程中国证监会指定序言公然表露。


基金治理人、基金托管人应该向中国证监会基金电子表露网站报
送拟表露的基金信息,并保证相干报送信息的实在、正确、完整、及
时。


当涌现下述状况时,基金治理人和基金托管人可停息或耽误表露
与基金净值相干的信息:

(1)不可抗力;
(2)发作停息估值的状况;
(3)执法律例划定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情
形。


2、程序

按有关划定须经基金托管人复核的信息表露文件,由基金治理人
草拟、并经基金托管人复核后由基金治理人或基金托管人按划定通告。

发作《基金合同》中划定须要表露的事项时,按《基金合同》划定公
告。


3、信息文本的寄存与备查
依法必需表露的信息宣告后,基金治理人、基金托管人应该依据
相干执法律例划定将信息置备于公司居处,以供社会民众查阅、复制。

投资者可以免费查阅上述文件。基金治理人和基金托管人应保证

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文本的内容与所通告的内容完整一致。

(四)基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《信息表露要领》和其他有关执法法

规的划定于每一个上半年度终了后两个月内、每一个管帐年度终了后三个
月内涵基金中期报告及年度报告中离别出具托管人报告。


十一、基金用度

(一)基金用度的品种
1、基金治理人的治理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的贩卖效劳费;
4、《基金合同》见效后的标的指数许可应用费;
5、除执法律例、中国证监会尚有划定外,《基金合同》见效后与


基金相干的信息表露用度;
6、《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、审计费、状师费、

仲裁费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会用度;
8、基金的证券、期货生意业务和结算用度;
9、基金的银行汇划用度;
10、基金的相干账户开户及保护用度;
11、依据国度有关划定和《基金合同》约定,可以在基金财富中

列支的其他用度。

(二)基金用度计提要领、计提范例和付出体式格局
1、基金治理人的治理费
本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管

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理费的盘算要领以下:

H=E×0.50%÷昔时天数

H为每日应计提的基金治理费

E为前一日的基金资产净值

基金治理费每日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。由基金
治理人依据与基金托管人查对一致的财务数据,在次月月初 5个事情
日内向基金托管人出具资金划拨指令,依据指定账户途径举行资金支
付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,付出日期顺延。用度扣
划后,基金治理人应举行查对,如发明数据不符,应实时联络基金托
管人协商处置惩罚。


2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。

托管费的盘算要领以下:

H=E×0.05%÷昔时天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。由基金
治理人依据与基金托管人查对一致的财务数据,在次月月初 5个事情
日内向基金托管人出具资金划拨指令,依据指定账户途径举行资金支
付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,付出日期顺延。用度扣
划后,基金治理人应举行查对,如发明数据不符,应实时联络基金托
管人协商处置惩罚。


3、C类基金份额的贩卖效劳费

本基金 A类基金份额不收取贩卖效劳费,C类基金份额的贩卖服
务费年费率为0.25%,按前一日 C类基金资产净值的0.25%年费率计

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提。


贩卖效劳费的盘算要领以下:

H=E×0.25%÷昔时天数

H为C类基金份额每日应计提的贩卖效劳费

E为前一日C类基金份额基金资产净值

基金贩卖效劳费每日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。由
基金治理人依据与基金托管人查对一致的财务数据,在次月月初 5个
事情日内向基金托管人出具资金划拨指令,依据指定账户途径举行资
金付出,并由基金治理人按相干合同划定代付给贩卖机构。若遇法定
节假日、公休假或不可抗力等,付出日期顺延。用度扣划后,基金管
理人应举行查对,如发明数据不符,应实时联络基金托管人协商处置惩罚。


4、基金的指数许可应用费

本基金需依据与标的指数供应商签订的指数应用许可协定的约
定向指数供应商付出标的指数许可应用费。指数许可应用费的费率及
付出要领在招募申明书中列示。


假如指数应用许可协定约定的指数许可应用费的盘算要领、费率
和付出体式格局等发作调整,本基金将采纳调整后的要领或费率盘算指数
许可应用费。基金治理人应实时依据《信息表露要领》的划定在指定
序言举行通告。此项变动无需召开基金份额持有人大会。


上述“(一)基金用度的品种”中第5-11项用度,依据有关法
规及响应协定划定,按用度现实付出金额列入当期用度,由基金托管
人从基金财富中付出。


(三)不列入基金用度的项目

以下用度不列入基金用度:

1、基金治理人和基金托管人因未推行或未完整推行义务致使的

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用度付出或基金财富的丧失;

2、基金治理人和基金托管人处置惩罚与基金运作无关的事项发作的
用度;

3、《基金合同》见效前的相干用度;

4、其他依据相干执法律例及中国证监会的有关划定不得列入基
金用度的项目。


(四)基金税收

本基金运作历程当中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法
律、律例执行。基金财富投资的相干税收,由基金份额持有人负担,
基金治理人或许其他扣缴义务人依据国度有关税收征收的划定代扣
代缴。


十二、基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金治理人和基金托管人须离别妥帖保管的基金份额
持有人名册,包含《基金合同》见效日、《基金合同》住手日、基金权
益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每一年6月 30日、12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容最少应包
括持有人的称号、证件号码和持有的基金份额。


基金份额持有人名册由登记机构编制。基金治理人应实时向基金
托管人提交基金份额持有人名册。每一年 6月 30日和 12月 31日的基
金份额持有人名册应于下月前十个事情日内提交。基金合同见效日、
基金合同住手日等触及到基金主要事项日期的基金份额持有人名册
应于发作往后十个事情日内提交。


基金治理人和基金托管人应妥帖保管基金份额持有人名册。登记
机构对基金份额持有人名册的保留限日自基金账户销户之日起不得

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少于 20年,执法律例或羁系划定规矩尚有划定的,从其划定。保管体式格局
可以采纳电子或文档的情势。基金托管人不得将所保管的基金份额持
有人名册用于基金托管业务以外的其他用处,并应遵守保密义务,法
律律例尚有划定或有权构造尚有要求的除外。若基金治理人或基金托
管人由于本身缘由没法妥帖保管基金份额持有人名册,应按有关律例
划定各自负担响应的义务。


十三、基金有关文件档案的保留

(一)档案保留

基金治理人应保留基金财富治理业务运动的纪录、账册、报表和
其他相干材料。基金托管人应保留基金托管业务运动的纪录、账册、
报表和其他相干材料。基金治理人和基金托管人都应该按划定的限日
保管。保留限日不少于 15年,执法律例或羁系划定规矩尚有划定的,从
其划定。


(二)合同档案的竖立

基金治理人代表基金签订与基金相干的严重合同文本后,应实时
将严重合同传真给基金托管人,并将合同文本正本(若有 2份以上)
送达基金托管人处。


(三)变动与辅佐

若基金治理人/基金托管人发作变动,未变动的一方有义务辅佐
变动后的接任人吸收响应文件。


(四)基金治理人和基金托管人应按各自职责完整保留原始凭据、
记账凭据、基金账册、生意业务纪录和主要合一致,负包管密义务并保留
最少 15年以上,执法律例或羁系机构尚有划定的,从其划定。


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十四、基金治理人和基金托管人的替代

(一)基金治理人的替代
1、基金治理人的替代前提
有以下状况之一的,基金治理人职责住手:


(1)被依法作废基金治理资历的;
(2)依法遣散、被依法打消或被依法宣告破产;
(3)被基金份额持有人大会解任;
(4)执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他
状况。

2、基金治理人的替代程序
替代基金治理人必需遵照以下程序举行:

(1)提名:新任基金治理人由基金托管人或许由零丁或算计持
有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决定:基金份额持有人大会在基金治理人职责住手后 6个
月内对被提名的基金治理人构成决定,该决定需经列入大会的基金份
额持有人所持表决权的 2/3以上(含2/3)表决经由历程,决定自表决通
过之日起见效;
(3)临时基金治理人:新任基金治理人发作之前,由中国证监
会指定临时基金治理人;
(4)备案:基金份额持有人大会替代基金治理人的决定须报中
国证监会备案;
(5)通告:基金治理人替代后,由基金托管人在替代基金治理
人的基金份额持有人大会决定见效后 2日内涵指定序言通告;
(6)交代:基金治理人职责住手的,基金治理人应该妥帖保管
基金治理业务材料,实时向临时基金治理人或新任基金治理人解决基
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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

金治理业务的移交手续,临时基金治理人或新任基金治理人应该实时
吸收。临时基金治理人或新任基金治理人应与基金托管人查对基金资
产总值和基金资产净值;

(7)审计:基金治理人职责住手的,应该依据执法律例划定聘
请管帐师事务所对基金财富举行审计,并将审计效果予以通告,同时
报中国证监会备案,审计用度在基金财富中列支;
(8)基金称号变动:基金治理人替代后,假如原任或新任基金
治理人要求,应按其要求替代或删除基金称号中与原任基金治理人有
关的称号字样。

(二)基金托管人的替代
1、基金托管人的替代前提
有以下状况之一的,基金托管人职责住手:


(1)被依法作废基金托管资历的;
(2)依法遣散、被依法打消或被依法宣告破产;
(3)被基金份额持有人大会解任;
(4)执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他
状况。

2、基金托管人的替代程序

(1)提名:新任基金托管人由基金治理人或许由零丁或算计持
有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决定:基金份额持有人大会在基金托管人职责住手后 6个
月内对被提名的基金托管人构成决定,该决定需经列入大会的基金份
额持有人所持表决权的 2/3以上(含2/3)表决经由历程,决定自表决通
过之日起见效;
(3)临时基金托管人:新任基金托管人发作之前,由中国证监
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会指定临时基金托管人;

(4)备案:基金份额持有人大会替代基金托管人的决定须报中
国证监会备案;
(5)通告:基金托管人替代后,由基金治理人在替代基金托管
人的基金份额持有人大会决定见效后 2日内涵指定序言通告;
(6)交代:基金托管人职责住手的,应该妥帖保管基金财富和
基金托管业务材料,实时解决基金财富和基金托管业务的移交手续,
新任基金托管人或许临时基金托管人应该实时吸收。新任基金托管人
或临时基金托管人应与基金治理人查对基金资产总值和基金资产净
值;
(7)审计:基金托管人职责住手的,应该依据执法律例划定聘
请管帐师事务所对基金财富举行审计,并将审计效果予以通告,同时
报中国证监会备案,审计用度从基金财富中列支。

(三)基金治理人与基金托管人同时替代

(1)提名:假如基金治理人和基金托管人同时替代,由零丁或
算计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的
基金治理人和基金托管人;
(2)基金治理人和基金托管人的替代离别按上述程序举行;
(3)通告:新任基金治理人和新任基金托管人应在替代基金管
理人和基金托管人的基金份额持有人大会决定见效后 2日内涵指定
序言上团结通告。

(四)新任或临时基金治理人吸收基金治理业务,或新任或临时
基金托管人吸收基金财富和基金托管业务前,原基金治理人或原基金
托管人应依据执法律例和基金合同的划定继承推行相干职责,并保证
不对基金份额持有人的好处构成损伤。原基金治理人或原基金托管人

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在继承推行相干职责时期,仍有权依据基金合同的划定收取基金治理
费或基金托管费。


(五)本部份关于基金治理人、基金托管人替代前提和程序的约
定,通常直接援用执法律例的部份,如执法律例修正致使相干内容被
作废或变动的,基金治理人与基金托管人协商一致并提早通告后,可
直接对响应内容举行修正和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。


十五、制止行动

托管协定当事人制止措置的行动,包含但不限于:
(一)基金治理人、基金托管人将其固有财富或许别人财富混淆
于基金财富措置证券投资。

(二)基金治理人不公平地看待其治理的差别基金财富。基金托
管人不公平地看待其托管的差别基金财富。

(三)基金治理人、基金托管人应用基金财富为基金份额持有人
以外的第三人攫取好处。

(四)基金治理人、基金托管人向基金份额持有人违规许诺收益

或许负担丧失。

(五)基金治理人、基金托管人侵犯、挪用基金财富。

(六)基金治理人、基金托管人走漏因职务方便猎取的未公然信

息,应用该信息措置或许昭示、暗示别人措置相干的生意业务运动。

(七)基金治理人、基金托管人玩忽职守,不依据划定推行职责。

(八)基金治理人在没有足够资金的状况下向基金托管人发出投

资指令和付款指令,或违规向基金托管人发出指令。

(九)基金治理人、基金托管人在行政上、财务上不自力,其高
级治理人员和其他从业人员互相。


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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

(十)基金托管人擅自动用或处罚基金资产,依据基金治理人的

正当指令、基金合同或托管协定的划定举行处罚的除外。

(十一)应用基金财富用于以下投资或许运动:
1、承销证券;
2、违背划定向别人贷款或许供应包管;
3、措置负担无穷义务的投资;
4、生意其他基金份额,然则中国证监会尚有划定的除外;
5、向其基金治理人、基金托管人出资;
6、措置内情生意业务、支配证券生意业务价钱及其他不正当的证券生意业务

运动;
7、执法、行政律例和中国证监会划定制止的其他运动。

执法、行政律例或羁系部门作废或调整上述限定,如实用于本基

金,基金治理人在推行恰当程序后,则本基金投资不再受相干限定或
以变动后的划定为准。


(十二)执法律例和基金合同制止的其他行动,以及遵照执法、
行政律例有关划定,由中国证监会划定制止基金治理人、基金托管人
措置的其他行动。


十六、托管协定的变动、住手与基金财富的整理

(一)托管协定的变动程序

本协定两边当事人经协商一致,可以对协定举行修正。修正后的
新协定,其内容不得与基金合同的划定有任何争执。基金托管协定的
变动报中国证监会备案。


(二)基金托管协定住手的状况
1、基金合同住手;


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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

2、基金托管人遣散、依法被打消、破产或由其他基金托管人接
管基金资产;
3、基金治理人遣散、依法被打消、破产或由其他基金治理人接

管基金治理权;
4、发作执法律例、中国证监会或基金合同划定的住手事项。

(三)基金财富的整理
1、基金财富整理小组

(1)自涌现《基金合同》住手事由之日起 30个事情日内,竖立
基金财富整理小组,基金治理人构造基金财富整理小组并在中国证监
会的监视下举行基金整理。在基金财富整理小组接受基金财富之前,
基金治理人和基金托管人应依据《基金合同》和本托管协定的划定继
续推行庇护基金财富平安的职责。

(2)基金财富整理小构成员由基金治理人、基金托管人、具有
证券、期货相干业务资历的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的
人员构成。基金财富整理小组可以聘任必要的事情人员。

(3)基金财富整理小组担任基金财富的保管、清算、估价、变现
和分派。基金财富整理小组可以依法举行必要的民事运动。

2、基金财富整理程序

(1)《基金合同》住手状况涌现时,由基金财富整理小组一致接
管基金财富;
(2)对基金财富和债权债权举行清算和确认;
(3)对基金财富举行估值和变现;
(4)制造整理报告;
(5)约请管帐师事务所对整理报告举行外部审计,约请状师事
务所对整理报告出具执法看法书;
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(6)将整理报告报中国证监会备案并通告;
(7)对基金盈余财富举行分派。

基金财富整理的限日为 6个月,但因本基金所持证券的流动性受
到限定而不能实时变现的,整理限日响应顺延。

3、整理用度
整理用度是指基金财富整理小组在举行基金整理历程当中发作的

统统合理用度,整理用度由基金财富整理小组优先从基金财富中付出。

4、基金财富按以下次序了债:

(1)付出基金财富整理用度;
(2)交纳所欠税款;
(3)了债基金债权;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。

基金财富未按前款(1)-(3)项划定了债前,不分派给基金份
额持有人。

5、基金财富整理的通告
整理历程当中的有关严重事项须实时通告;基金财富整理报告经具

有证券、期货相干业务资历的管帐师事务所审计并由状师事务所出具
执法看法书后报中国证监会备案并通告。基金财富整理通告于基金财
产整理报告报中国证监会备案后 5个事情日内由基金财富整理小组
举行通告。


6、基金财富整理账册及文件的保留
基金财富整理账册及有关文件由基金托管人保留 15年以上。


十七、违约义务

(一)基金治理人、基金托管人不推行本协定或推行本协定不符

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合约定的,应该负担违约义务。


(二)基金治理人、基金托管人在推行各自职责的历程当中,违背
《基金法》或许《基金合同》和本托管协定约定,给基金财富或许基
金份额持有人构成损伤的,应该离别对各自的行动依法负担补偿义务;
因配合行动给基金财富或许基金份额持有人构成损伤的,应该负担连
带补偿义务。对丧失的补偿,仅限于直接丧失。


(三)当事人违约,给另一方当事人构成丧失的,应就直接丧失
举行补偿;给基金资产构成丧失的,应就直接丧失举行补偿,另一方
当事人有权益及义务代表基金向违约方追偿。如发作以下状况,当事
人应该免责:

1、不可抗力;

2、基金治理人和/或基金托管人依据届时有用的执法律例或中国
证监会的划定作为或不作为而构成的丧失等;

3、基金治理人由于依据基金合同划定的投资准绳应用或不该用
其投资权而构成的丧失等。


(四)当事人违约,另一方当事人在职责局限内有义务实时采纳
必要的步伐,全力防备丧失的扩展。没有采纳恰当步伐以致丧失进一
步扩展的,不得就扩展的丧失要求补偿。非违约方因防备丧失扩展而
付出的合理用度由违约方负担。


(五)违约行动虽已发作,但本托管协定可以继承推行的,在最
大限制地庇护基金份额持有人好处的前提下,基金治理人和基金托管
人应该继承推行本协定。若基金治理人或基金托管人因推行本协定而
被告状,另一方应供应合理的必要支撑。


(六)由于不可掌握的要素致使业务涌现过失,基金治理人和基
金托管人虽然已采纳必要、恰当、合理的步伐举行搜检,然则未能

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

发明该毛病的,由此构成基金财富或基金投资者丧失,基金治理人和
基金托管人免去补偿义务。但基金治理人和基金托管人应该主动采纳
必要的步伐消弭或减轻由此构成的影响。


十八、争议处置惩罚体式格局

因本协定发作或与之相干的争议,两边当事人应经由历程协商、调整
处置惩罚,协商、调整不能处置惩罚的,任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会依据该会届时有用的仲裁划定规矩举行仲裁,仲裁地
点为北京市,依据该会届时有用的仲裁划定规矩举行仲裁。仲裁判决是终
局的,对当事人均有约束力。除非仲裁判决尚有划定,仲裁费由败诉
方负担。


争议处置惩罚时期,基金治理人、基金托管人应遵守各自的职责,各
自继承忠厚、勤恳、尽责地推行基金合同和本托管协定划定的义务,
保护基金份额持有人的正当权益。


本协定实用中华人民共和国执法(为本协定之目的,不包含香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区执法)并从其诠释。


十九、托管协定的效能

两边对托管协定的效能约定以下:

(一)基金治理人在向中国证监会请求召募注册本基金时提交的
托管协定草案,应经托管协定当事人两边盖印以及两边法定代表人或
受权代表具名/盖印,协定当事人两边依据中国证监会的看法修正托
管协定草案。托管协定以中国证监会注册的文本为正式文本。


(二)托管协定自基金合同竖立之日起竖立,自基金合同见效之
日起见效。托管协定的有用期自其见效之日起至该基金财富整理报告

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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

报中国证监会备案并通告之日止。


(三)托管协定自见效之日对托管协定当事人具有一致的执法约
束力。


(四)本协定一式六份,协定两边各持二份,上报有关羁系部门
二份,每份具有一致执法效能。


二十、其他事项

除本协定有明白定义外,本协定的用语定义实用《基金合同》的
约定。本协定未尽事宜,当事人依据《基金合同》、有关执法律例等规
定协商解决。


二十一、托管协定的签订

本托管协定经基金治理人和基金托管人承认后,由该两边当事人
在基金托管协定上盖印,并由各自的法定代表人或受权代表具名或盖
章,并说明本托管协定的签订所在和签订日期。


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西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基金托管协定

(本页无正文,为《西藏东财中证医药卫生指数型提议式证券投资基
金托管协定》签订页)

基金治理人:西藏东财基金治理有限公司

法定代表人或受权代表(具名/盖印):

签订地:上海

签订日: 年 月 日

基金托管人:中国农业银行股分有限公司

法定代表人或受权代表(具名/盖印):

签订地:北京

签订日: 年 月 日

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